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短线交易屡禁不止:德创环保高管15个交易日买卖97次

时间:2020-06-29 | 来源:金泰棋牌游戏 | 作者:金泰棋牌游戏 | 阅读:734次 |

金泰棋牌app  祸起配偶?15个交易日买卖97次盈利不足万元,高管短线交易被证监会调查

  

  一直强调董监高不能短线交易自家股票,但每年仍有不少违规案例,就像 飞蛾扑火 。

金泰棋牌游戏  德创环保4月30日公告,公司副总经理、总工程师蔡学军因 涉嫌短线交易 被证监会立案调查。

 

  15个交易日里,身为公司高管的蔡学军97次买卖自家公司股票。尽管其声称, 股票账户由夫人打理 ,盈利也不足1万元,但已触犯了监管 红线 。

  分析人士表示,短线交易行为一般分为明知故犯和过失所致。尽管后一行为人的主观恶意相对较轻,但其行为在客观上仍构成违法违规,也需要承担相应的法律责任。

  涉嫌短线交易被查

  2020年1月17日,德创环保公告,蔡学军的证券账户在2020年6月14日-7月4日期间频繁买卖公司股票。在15个交易日内,蔡学军证券账户共累计买入公司股票55次,累计买入1.15万股,买入金额累计为13.32万元;期间卖出公司股票42次,累计卖出1.15万股,卖出金额累计14.23万元,累计算出盈利9102元。

  德创环保表示,蔡学军买卖公司股票时未提前获悉公司2020年半年度报告的财务数据等关键信息,不属于利用内幕信息交易。

  但从走势上看,蔡学军的证券账户买卖德创环保股票时,公司股价出现了一波上涨行情。2020年6月14日-7月4日,公司股价累计上涨41.99%,第一笔买入发生在这一轮上涨前夕,而最后一笔卖出的次日,股价见顶,一个月后跌回原点。

  蔡学军当时解释称,因其工作繁忙,证券账户由配偶代为管理,其对配偶的操作并不知情。

  蔡学军2020年度在德创环保领取的薪酬为59.87万元,其薪酬在公司董监高人员中排名第三。

  对于蔡学军被调查一事,德创环保表示,上述立案调查事项系对蔡学军个人的调查,不会对公司生产经营活动产生影响。

   屡禁不止 的短线交易

  近年来,证监会及交易所对上市公司违法违规行为的查处力度不断加大,同时也对上市公司董监高合规履职提出了更多的要求。与股票交易有关的风险主要包括:内幕交易、短线交易、窗口期交易、超比例减持等。

  《证券法》第四十四条规定: 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益 、 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券 。 (责任编辑:金泰棋牌游戏) 本文地址:/xinwen/20200629/13605.html